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適(shi)當性分類分級信息公示

尊敬的投資者︰

根據中國(guo)證監會(hui)《證券期貨投資者適(shi)當性管理辦法》(以下lu)虺chen)《辦法》)、中國(guo)證券業協會(hui)《證券經營機構投資者適(shi)當性管理實(shi)施(shi)指引(試行)》(以下lu)虺chen)《指引》)等相關規定(ding),我司于2017年7月(yue)1日起執(zhi)行投資者適(shi)當性管理新規,現將部分相關事(shi)項(xiang)簡要公示如下︰

一、 客戶(hu)分類

本公司通過開戶(hu)申請(qing)表、投資者基本信息表、風險承受能力評估(gu)問(wen)卷(juan)等方(fang)式了解投資者相關信息,包括基本信息、財務狀(zhuang)況(kuang)、投資經驗等信息,將投資者分為(wei)普通投資者和(he)專業投資者。您所(suo)提供的信息應當真實(shi)、準確、完整,且您所(suo)提供的信息發生重要變(bian)化,可能影響您的分類分級時,請(qing)及時告(gao)知本公司。

本公司將專業投資者分為(wei)專業投資者Ⅰ、專業投資者Ⅱ和(he)專業投資者Ⅲ。符(fu)合《辦法》第(di)八條第(di)(一)、(二)、(三(san))項(xiang)規定(ding)的投資者為(wei)專業投資者Ⅰ,符(fu)合《辦法》第(di)八條第(di)(四)、(五)項(xiang)規定(ding)的投資者為(wei)專業投資者Ⅱ,符(fu)合《辦法》第(di)十(shi)一條和(he)第(di)十(shi)二條規定(ding)的普通投資者申請(qing)轉化為(wei)專業投資者Ⅲ。專業投資者之外的投資者為(wei)普通投資者。

對(dui)于普通投資者,本公司會(hui)根據您填(tian)寫(xie)的《投資者風險承受能力問(wen)卷(juan)》所(suo)提供的財務狀(zhuang)況(kuang)、投資知識、投資經驗、投資目(mu)標和(he)風險偏好等因素確定(ding)風險承受能力等級,將普通投資者按其風險承受能力等級由(you)低至(zhi)高(gao)劃分為(wei)五級,分別為(wei)︰C1(保守型)、C2(謹慎(shen)型)、C3(穩健型)、C4(積極型)和(he)C5(激進型)。

經評估(gu)為(wei)C1(保守型)的普通投資者且符(fu)合下列情形(xing)之一的自然人為(wei)C1(最低類別)的投資者︰

1、不(bu)具有完全民事(shi)行xing) 芰Γ/span>

2、沒(mei)有風險容(rong)忍度(du)或者不(bu)願承受任何投資損失;

3、法律、行政(zheng)法規規定(ding)的其他情形(xing)。

C1(最低類別)的投資者在(zai)購(gou)買產品或接受服務時享有特別保護措(cuo)施(shi)。

 

二、 產品或服務分類

本公司通過對(dui)所(suo)銷(xiao)售產品或所(suo)提供服務的信息的了解,根據產品或服務的杠桿情況(kuang)、流動性、損失可能性、收益波動性、結構的復雜程度(du)等風險特征和(he)程度(du)對(dui)產品或服務進行風險等級評定(ding),對(dui)于涉(she)及投資shou)楹系牟坊蚍瘢 湊詹坊蚍裾宸縵盞燃督釁藍ding),並將產品或服務的風險等級由(you)低到高(gao)劃分為(wei)R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)、R4(中高(gao)風險)、R5(高(gao)風險)五級。

金融(rong)產品風險等級評定(ding)標準詳見官網︰首(shou)頁(ye)> 一創業務 > 金融(rong)產品銷(xiao)售 >風險評級及適(shi)當性說明

 

三(san)、 適(shi)當性匹配(pei)規則

普通投資者參與產品或接受服務時,我司從風險等級、投資期限、投資品種三(san)個(ge)維(wei)度(du)對(dui)普通投資者進行適(shi)當性評估(gu)︰

(1) 產品或服務的風險等級是否(fu)符(fu)合xian)蹲收叩姆縵粘惺苣芰Φ燃叮/font>

(2) 產品或服務的投資期限是否(fu)符(fu)合xian)蹲收叩牧鞫 孕xu)求;

(3) 產品或服務的投資品種是否(fu)符(fu)合xian)蹲收叩耐蹲誓mu)標。

投資者和(he)所(suo)參與產品或接受服務在(zai)風險等級、投資期限、投資品種三(san)維(wei)度(du)均保持一致lue)蚱?pei),否(fu)則,若(ruo)有任何一個(ge)維(wei)度(du)不(bu)一致,我司認為(wei)投資者與所(suo)參與的產品或服務是不(bu)匹配(pei)的。

 

根據投資者的風險承受能力等級,適(shi)配(pei)的產品或服務的風險等級du)縵攏/font>

投資者風險承受能力等級

適(shi)配(pei)產品或服務風險等級

C1(保守型)、C1(最低類別)

R1(低風險)

C2(謹慎(shen)型)

R1(低風險)、R2(中低風險)

C3(穩健型)

R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)

C4(積極型)

R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)、R4(中高(gao)風險)

C5(激進型)

R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)、R4(中高(gao)風險)、R5(高(gao)風險)

 

本公司銷(xiao)售的金融(rong)產品的風險等級,詳見我司官網“首(shou)頁(ye)> 一創業務 > 金融(rong)產品銷(xiao)售 >金融(rong)產品信息公示 ”。本公司主(zhu)要提供的金融(rong)服務的風險等級公示如下,投資者接受以下金融(rong)服務或開通相關交易權限時,請(qing)根據自身的風險承受能力、財務狀(zhuang)況(kuang)審慎(shen)決策。

風險等級

業務服務

R5

(高(gao)風險)

參與分級基金交易,開通債券合格投資者資格[含債券質押式回(hui)購(gou)融(rong)資交易、債券評級AAA級以下(不(bu)含AAA)的公司債和(he)企業債、非公開發行的公司債券、企業債券、資產支持證券的相關服務],參與債券質押式協議(yi)回(hui)購(gou)、債券質押式三(san)方(fang)回(hui)購(gou)交易及相關服務、科創板股票融(rong)資融(rong)券、特定(ding)債券轉讓

R4

(中高(gao)風險)

參與全國(guo)股份轉讓系統掛牌公司股票、港股通股票(含滬港通下的港股通和(he)深港通下的港股通)、風險警示股票、退市整理期股票、全國(guo)股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票交易及相關服務,參與股票期權業務(含上交所(suo)股票期權業務和(he)深交所(suo)股票期權業務)、融(rong)資融(rong)券業務及相關服務,開通投資顧問(wen)服務、滬倫通(經紀(ji)業務)、創新企業股票或存托(tuo)憑證交易、科創板股票交易、資管合格投資者相關服務

R3

(中風險)

參與場內股票交易及相關服務、參與創業板股票交易及相關服務、量化交易軟件服務

R1

(低風險)

深圳(chou)證券交易所(suo)質押報價回(hui)購(gou)交易及服務

本公司在(zai)此(ci)鄭重提醒投資者審慎(shen)評判自身風險承受能力、結合自身投資行xing)   鏨笊shen)的投資判斷。本公司向投資者出具的適(shi)當性評估(gu)匹配(pei)性意見供投資者決策參考,不(bu)代表我司對(dui)產品或服務的風險和(he)收益作出實(shi)質性判斷或保證。

專業投資者可以購(gou)買和(he)接受所(suo)有服務(有準入要求的除外)。

本公司會(hui)根據情況(kuang)的變(bian)化適(shi)時調(diao)整產品和(he)服務的風險等級,因此(ci)請(qing)以最新的公示信息以及購(gou)買產品或接受服務時本公司告(gao)知的最新風險等級為(wei)準

 

四、 需(xu)要進行錄(lu)jia)袈lu)像的情形(xing)

本公司對(dui)于普通投資者通過本公司分支機構現場參與購(gou)買產品或接受服務(含開通權限)時,向投資者進行告(gao)知、警示的全過程進行錄(lu)jia)艉he)錄(lu)像的情形(xing)為(wei)︰

(一)公司向普通投資者銷(xiao)售產品或提供服務前的告(gao)知、警示,包括但不(bu)限于下列產品或服務︰現場購(gou)買金融(rong)產品,開戶(hu)服務,開通全國(guo)股轉系統合格投資者資格(含受限投資者)、債券合格投資者資格、資管合格投資者資格及相關服務,參與創業板股票、港股通股票、退市整理期股票、風險警示板股票、兩網公司及退市公司股票、分級基金、債券質押式協議(yi)回(hui)購(gou)交易、債券質押式三(san)方(fang)回(hui)購(gou)交易及相關服務,開通股票期權(含上交所(suo)股票期權業務和(he)深交所(suo)股票期權業務)、融(rong)資融(rong)券業務及相關服務,開通投資顧問(wen)服務(含簽(qian)約)、滬倫通(經紀(ji)業務)、創新企業股票或存托(tuo)憑證交易、科創板股票交易、科創板股票融(rong)資融(rong)券、特定(ding)債券轉讓等。

(二)《辦法》第(di)十(shi)二條規定(ding)的普通投資者申請(qing)轉化為(wei)專業投資者;

(三(san))公司向普通投資者銷(xiao)售高(gao)風險產品或者提供相關服務;

(四)其他監管機構及我司認定(ding)需(xu)要錄(lu)jia)袈lu)像的情形(xing)。

在(zai)購(gou)買金融(rong)產品或接受金融(rong)服務前,請(qing)您務必提前了解產品或服務公示信息、銷(xiao)售人員信息。您可查(cha)詢我司官網公示欄(lan)目(mu)或咨詢開戶(hu)營業部或撥打全國(guo)客戶(hu)服務電話95358進行了解。

為(wei)了保護您的合法權益,請(qing)您配(pei)合我公司做(zuo)好投資者適(shi)當性管理相關工作。如有任何疑問(wen),您可咨詢開戶(hu)營業部或撥打我公司全國(guo)客戶(hu)服務電話95358。

祝您投資順利!

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