固定收益投(tou)資銀行資產(chan)管理證券經紀信用業(ye)務(wu)證券自營(ying)期(qi)貨經紀PB外包/托管企業(ye)融資私募股(gu)權基(ji)金管理場外業(ye)務(wu)一(yi)創研究(jiu)另類投(tou)資金融產(chan)品銷售
業(ye)務(wu)說明(ming)

固定收益產(chan)品銷售業(ye)務(wu)主要(yao)指公司取(qu)得銀行間(jian)債(zhai)券市場國債(zhai)、央行票據、政(zheng)策性(xing)金融債(zhai)及短期(qi)融資券、中(zhong)期(qi)票據和非公開定向債(zhai)務(wu)融資工(gong)具等固定收益產(chan)品的銷售資格,向投(tou)資者銷售該等固定收益產(chan)品,以提升客戶服務(wu)水平的業(ye)務(wu)。

1、國債(zhai)銷售

國債(zhai)包括憑(ping)證式(shi)國債(zhai)和記賬式(shi)國債(zhai),目前證券公司只能(neng)參與(yu)記賬式(shi)國債(zhai)的銷售。記賬式(shi)國債(zhai)由財政(zheng)部按照相關規則(最新為《2016年記賬式(shi)國債(zhai)招標發行規則》)組織發行,國債(zhai)承銷團成員可以參與(yu)投(tou)標,在投(tou)標限額(e)、追加(jia)投(tou)標等方面甲(jia)類成員和乙(yi)類成員的權利有差異。銀行和證券公司是記賬式(shi)國債(zhai)銷售市場的主要(yao)參與(yu)者,其中(zhong)銀行無論在參與(yu)主體數(shu)量和銷售規模上都佔據更(geng)主要(yao)的地位。國債(zhai)承銷團成員資格由財政(zheng)部會同中(zhong)國人民銀行和證監會進行審批。

目前,記賬式(shi)國債(zhai)承銷團成員共(gong)有甲(jia)類成員13家(其中(zhong)銀行11家、證券公司2家),乙(yi)類成員37家(其中(zhong)銀行24家、證券公司13家)。公司具有記賬式(shi)國債(zhai)乙(yi)類承銷資格,為具有記賬式(shi)國債(zhai)承銷資格的15家證券公司之一(yi)。在財政(zheng)部公布的2012-2014年記賬式(shi)國債(zhai)承銷團成員綜合排名中(zhong),公司名列第22位(在證券公司中(zhong)排名第6位)。

2、政(zheng)策性(xing)金融債(zhai)銷售

政(zheng)策性(xing)金融債(zhai)由國家開發銀行、中(zhong)國進出口(kou)銀行、中(zhong)國農業(ye)發展銀行等政(zheng)策性(xing)金融機構按照《全國銀行間(jian)債(zhai)券市場金融債(zhai)券發行管理辦法》和《全國銀行間(jian)債(zhai)券市場金融債(zhai)券發行管理操作(zuo)規程》等規則要(yao)求在銀行間(jian)債(zhai)券市場發行。銀行、證券公司、保險公司是政(zheng)策性(xing)金融債(zhai)銷售市場的主要(yao)參與(yu)者,其中(zhong)銀行佔據主導地位。政(zheng)策性(xing)金融債(zhai)承銷資格由發行主體自行確定。

目前,國家開發銀行金融債(zhai)承銷團成員共(gong)有78家(其中(zhong)銀行60家、證券公司15家、保險公司3家),中(zhong)國進出口(kou)銀行金融債(zhai)承銷團成員共(gong)有69家(其中(zhong)銀行57家、證券公司11家、保險公司1家),中(zhong)國農業(ye)發展銀行金融債(zhai)A類承銷團成員共(gong)有27家(其中(zhong)銀行16家、證券公司11家)、B類承銷團成員共(gong)有52家(其中(zhong)銀行42家、證券公司8家、保險公司1家)。公司具有國家開發銀行承銷資格、中(zhong)國進出口(kou)銀行承銷資格、中(zhong)國農業(ye)發展銀行金融債(zhai)A類承銷資格。

3、央行票據銷售

央行票據由中(zhong)國人民銀行xing)諞屑jian)債(zhai)券市場通過(guo)中(zhong)國人民銀行債(zhai)券發行系統發行,其發行的對象(xiang)是公開市場業(ye)務(wu)一(yi)級(ji)交易(yi)商。央行票據發行不設(she)分銷,其它(ta)投(tou)資者只能(neng)在二(er)級(ji)市場投(tou)資。公開市場業(ye)務(wu)一(yi)級(ji)交易(yi)商由中(zhong)國人民銀行確定,2017年公開市場業(ye)務(wu)一(yi)級(ji)交易(yi)商共(gong)48家,其中(zhong)銀行44家、證券公司4家,公司為其中(zhong)之一(yi)。

4、非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具銷售

短期(qi)融資券、中(zhong)期(qi)票據、非公開定向債(zhai)務(wu)融資工(gong)具等非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具由非金融企業(ye)按照《銀行間(jian)債(zhai)券市場非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具管理辦法》和《非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具簿記建(jian)檔發行規範指引》在銀行間(jian)債(zhai)券市場發行。銀行、證券公司是非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具銷售市場的主要(yao)參與(yu)者,其中(zhong)銀行佔據主導地位。非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具承銷資格由銀行間(jian)債(zhai)券市場交易(yi)商協會確定。目前非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具主承銷商共(gong)有51家(其中(zhong)銀行39家、證券公司12家),承銷商共(gong)有52家(其中(zhong)銀行28家、證券公司17家,保險公司2家,財務(wu)公司5家)。公司具有非金融企業(ye)債(zhai)務(wu)融資工(gong)具承銷商資格。

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