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風(feng)險指南(nan)

股指期貨基礎知識測(ce)試試題

(共30道題,答(da)對24題為合(he)格(ge)。測(ce)試時間為30分鐘。)

客戶姓名︰                         答(da)題日期︰

客戶身份證號碼(ma)︰                            答(da)對題數︰

一、判斷題(本大題共10道小題,對的(de)打(da)“ˇ”bao) 淼de)打(da)“X”bao) 虢 反da)案(an)填入下面的(de)表格(ge)中)

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1. 股指期貨實行雙向交易(yi),既可(ke)先買後賣,也可(ke)以先賣後買。( )

2. 自然人(ren)投(tou)資者應當本人(ren)親自辦(ban)理開戶手續,簽署開戶資料,不得委(wei)托代理人(ren)代為辦(ban)理開戶手續。(  )

3. 股指期貨交易(yi)中發(fa)生(sheng)客戶保(bao)證金不足(zu),而又未能按照期貨公司要求(qiu)及時追加相應保(bao)證金或者主動減(jian)倉

時bao) 諢豕 究(jiu)梢鄖啃釁降 每突?糠只(zhi)蛘呷 砍植幀#nbsp; )

4. 在股指期貨交易(yi)中,有中間介紹業務資格(ge)的(de)證券公司jiu)梢越郵芡tou)資者的(de)保(bao)證金。( )

5. 滬深 300 股指期貨投(tou)資者可(ke)以通過中國期貨保(bao)證金監(jian)控中心(xin)網站查詢自己(ji)的(de)期貨結算賬單。 (  )

6. 中國金融期貨交易(yi)所上市的(de)滬深 300 股指期貨合(he)約標的(de)是(shi)上證綜(zong)合(he)指數。(  )

7. 期貨保(bao)證金的(de)存(cun)取(qu)應當通過客戶在期貨公司登記的(de)期貨結算賬戶和期貨公司的(de)期貨保(bao)證金賬戶轉賬辦(ban)

理。(  )

8. 滬深300 股指期貨合(he)約的(de)交割日為最後交易(yi)日的(de)下一交易(yi)日。()

9. 期貨公司不得擅自以投(tou)資者名義進行交易(yi)。(  )

10. 滬深300 股指期貨市價指令不需要申報買賣價格(ge)。(  ) 

二、單項選擇(ze)題(本大題共20道小題,每題僅有一個正確答(da)案(an),請將正確答(da)案(an)填入下面的(de)表格(ge)中)

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1. 某投(tou)資者賣出開倉zhi)ι00 股指期貨某合(he)約10 手zheng) 俾蛉肫講指煤he)約4 手後,該投(tou)資者對該合(he)約的(de)持為(  )。

A、4 手多單         B、6 手空單      C、10 手空單、4 手多單 

2. 滬深300 股指期貨合(he)約非(fei)最後交易(yi)日的(de)交易(yi)時間為(   )。

A、9︰15-11︰30(第一節),13︰00-15︰00(第二節)

B、9︰30-11︰30(第一節),13︰00-15︰00(第二節)

C、9︰15-11︰30(第一節),13︰00-15︰15(第二節)

3. 某投(tou)資者以3000 點買入1 手zhi)ι00 股指期貨某合(he)約開倉zheng) 煤he)約的(de)當日結算價為2950 點,如果不考慮(lv)

手續費,結算後該筆持倉zhi)de)浮動虧損為(   )。

A、20000 元(yuan)          B、15000 元(yuan)         C、10000 元(yuan)

4. 滬深300 股指期貨某合(he)約報價為3000 點,則1 手在該報價點成交的(de)合(he)約價值(zhi)為(   )。

A、60 萬元(yuan)           B、90 萬元(yuan)         C、120 萬元(yuan)

5. 某投(tou)資者急于賣出平倉其持有的(de)滬深300 股指期貨合(he)約,在集合(he)競價指令申報時間內(na)采(cai)用(yong)市價指令申報,

但總不成功(gong),原(yuan) 因是(shi)(  )。

A、集合(he)競價階段不能平倉zheng) zhi)能開倉

B、集合(he)競價期間不接受市價指令申報

6. 滬深300 股指期貨合(he)約在其最後交易(yi)日的(de)漲跌停(ting)板幅度為( )。

A、上一交易(yi)日結算價的(de)±20%

B、上一交易(yi)日結算價的(de)±10%

C、當日開盤價的(de)±10%

7. 買入開倉股指期貨合(he)約ji)笏鐘械de)持倉稱為( )。

A、多頭持倉

B、空頭持倉

C、總持倉

8. 期貨公司收取(qu)投(tou)資者的(de)保(bao)證金,一般(ban)會在交易(yi)所要求(qiu)的(de)最低(di)保(bao)證金基礎上(  )。

A、上浮一定比率

B、下浮一定比率

9. 投(tou)資者持有股指期貨某合(he)約多頭持倉zheng) ke)通過(  )了si)岣貿植幀/p>

A、 賣出開倉

B、 買入平倉

C、 賣出平倉

10. 通過集合(he)競價買賣滬深300 股指期貨合(he)約,交易(yi)指令申報時間為(  )。

A、9︰14—9︰15

B、9︰10—9︰14

C、9︰00—9︰10

11. 滬深300 股指期貨某合(he)約上一交易(yi)日結算價為3000 點,收盤價為3100 點,當日(非(fei)最後交易(yi)日)漲停(ting)

板價格(ge)為(   )。

A、3300 點          B、3410 點            C、3600 點

12. 滬深300 股指期貨合(he)約的(de)最後交易(yi)日為(  ),遇國家(jia)法定假(jia)日順(shun)延(yan)。

A、合(he)約到期月份的(de)第一個交易(yi)日

B、合(he)約到期月份的(de)第三個周五

C、合(he)約到期月份的(de)最後一個交易(yi)日

13. 根據股指期貨投(tou)資者適(shi)當性制度,自然人(ren)投(tou)資者申請開戶時保(bao)證金賬戶可(ke)用(yong)資金余額不低(di)于人(ren)民(  )

元(yuan)。

A、20 萬            B、50 萬            C、100 萬

14. IF1009 合(he)約表示的(de)是(shi)()到期的(de)滬深300 股指期貨合(he)約。

A、2009 年10 月    B、2010 年9 月    C、10 月9 日

15. 滬深300 股指期貨限價指令的(de)每筆最大下單數量(liang)為( )。

A、20 手           B、50 手           C、100 手

16. 滬深300 股指期貨交易(yi)實行持倉限額制度,進行投(tou)機(ji)交易(yi)的(de)客戶號某一合(he)約單邊持倉限額為(  )。

A、50 手           B、100 手         C、200 手

17. 滬深300 股指期貨的(de)交割方式為(  )

A、現金交割     B、ETF 基金份額交割      C、股票交割

18. 滬深300 股指期貨的(de)4 個合(he)約月份分別為( )。

A、當月、下月及隨(sui)後兩個季月    B、3 月、6 月、9 月及12 月      C、連續4 個月

19. 滬深300 股指期貨交易(yi)既放大盈(ying)利也放大虧損,是(shi)因為實行了(  )。

A、雙向交易(yi)機(ji)制         B、保(bao)證金制度        C、當日無負債(zhai)結算制度

20. 欲參(can)與股指期貨交易(yi)的(de)投(tou)資者開戶時bao) 枰 耄nbsp; )簽署《期貨經(jing)紀合(he)同(tong)》。

A、期貨交易(yi)所       B、期貨保(bao)證金存(cun)管銀行      C、期貨公司



客戶承(cheng)諾書

本人(ren)在此鄭(zheng)重承(cheng)諾,以上題目均為本人(ren)回答(da)。如答(da)卷分zhi)創 獎曜薊蛘哂傷ta)人(ren)代答(da),本人(ren)自願撤銷本次(ci)開戶申請。

承(cheng)諾人(ren)(簽字zheng) /p>

期貨公司jiu) ? 恫ce)試人(ren)員bao)ㄇ┬鄭(zheng) /p>

 

參(can)考答(da)案(an)

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